深圳市商事主体行政审批事项权责清单

时间: 2014-12-19    来源: 邦进财务集团（深圳）有限公司

一、商事登记前置审批事项权责清单

公式

序号审批项目名称批准文件/许可证书名称审批部门审批监管和行业监管责任主体法律依据国家省市区国家省市区

1融资性担保机构的设立、变更《融资性担保机构经营许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会1.中国银监会等七部委联合下发的《融资性担保公司管理暂行办法》；2.《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》。2典当行及其分支机构的设立、变更及终止《典当经营许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会1.《典当管理办法》；2.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》。3外商投资企业及其分支机构的设立、变更及终止批文（通知、批复）和《外商（台港澳侨）投资企业批准证书》市经济贸易和信息化委员会行业监管1.《中外合资经营企业法》；2.《中外合资经营企业法实施细则》；3.《中外合作经营企业法》；4.《中外合作经营企业法实施细则》；5.《外资企业法》；6.《外资企业法实施细则》。4交易场所的设立、变更批准文件市政府金融发展服务办公室市政府金融发展服务办公室1.《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》；2.《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》；3.《深圳市交易场所监督管理暂行办法》。5小额贷款公司试点业务资格认定、变更小额贷款业务资格文件或小额贷款业务资格预核准文件、批准文件市政府金融发展服务办公室市政府金融发展服务办公室1. 《关于小额贷款公司试点的指导意见》；2.《深圳市小额贷款公司试点管理暂行办法》。6个人征信业务经营许可《个人征信业务经营许可证》中国人民银行中国人民银行 中国人民银行深圳市中心支行 1、《征信业管理条例》；2、《征信机构管理办法》；3、《中国人民银行征信管理局关于明确征信机构备案和许可工作相关事宜的通知》。7证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构及其分支机构的设立、变更及终止批复、无异议函（法人机构）中国证监会深圳证监局中国证监会深圳证监局1.《中华人民共和国证券法》；2.《证券公司监督管理条例》。8公募基金管理公司、基金服务机构、基金托管机构、期货公司等及其分支机构的设立、变更及终止批复文件中国证监会深圳证监局 中国证监会 深圳证监局1.《中华人民共和国证券投资基金法》；2.《证券投资基金管理公司管理办法》；3.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》；4. 《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》；5.《期货交易管理条例》；6.《期货公司金融期货结算业务试行办法》；7.《期货公司资产管理业务试点办法》；8.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。9银行业金融机构及其分支机构的设立、变更及终止《金融许可证》中国银监会深圳银监局 中国银监会深圳银监局1.《中华人民共和国银行业监督管理法》；2.《中华人民共和国商业银行法》；3.《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》；4、《外资银行管理条例》；5、《外资银行管理条例实施细则》；6、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》；7、《村镇银行管理暂行规定》。10经中国银监会批准设立的其他金融机构（包括金融资产管理公司、信托公司、金融租赁公司、企业集团财务公司、货币经纪公司、汽车金融公司、消费金融公司等）及其分支机构的设立、变更及终止《金融许可证》中国银监会深圳银监局 中国银监会深圳银监局1.《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》；2.《金融资产管理公司条例》；3、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》；4、《信托公司管理办法》；5、《金融租赁公司管理办法》；6、《金融租赁公司专业子公司管理暂行规定》；7、《企业集团财务公司管理办法》；8、《货币经纪公司试点管理办法》；9、《汽车金融公司管理办法》；10、《消费金融公司试点管理办法》；11、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》。11保险公司及其分支机构的设立、变更及终止《经营保险业务许可证》中国保监会深圳保监局中国保监会 深圳保监局1.《中华人民共和国保险法》；2.《保险公司管理规定》；3.《中华人民共和国反洗钱法》；4.《保险公司股权管理办法》；5.《保险公司开业验收指引》；6.《保险业反洗钱工作管理办法》；7.《关于加强保险业反洗钱工作的通知》；8.《中华人民共和国公司法》；9.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》；10.《保险公司独立董事管理暂行办法》；11.《保险公司内部审计指引（试行）》；12.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。12保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构、保险资产管理公司、保险代理集团公司、保险经纪集团公司、保险公估集团公司、保险集团公司和保险控股公司等的设立、变更及终止批准文件或批准证书中国保监会深圳保监局中国保监会 深圳保监局1.《中华人民共和国保险法》；2.《中华人民共和国反洗钱法》；3.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；4.《保险专业代理机构监管规定》；5.《保险集团公司管理办法（试行）》；6.《保险中介服务集团公司监管办法（试行）》。

二、商事登记后置审批事项权责清单（1）

序号审批项目名称批准文件/许可证书名称审批部门审批监管和行业监管责任主体法律依据国家省市区国家省市区13境内非金融机构经营个人本外币兑换特许业务《个人本外币兑换特许业务经营许可证》国家外汇管理局国家外汇管理局各分局国家外汇管理局深圳市分局《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》14报关企业注册登记《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》深圳海关深圳海关1.《中华人民共和国海关法》；2.《中华人民共和国海关报关单位注册登记管理规定》。15免税商店设立相关批准文件海关总署深圳海关1.《中华人民共和国海关法》；2.《中华人民共和国海关对免税商店及免税品监管办法》。 16保税工厂设立《加工贸易保税工厂登记证书》深圳海关深圳海关《中华人民共和国海关对加工贸易保税工厂管理办法》17进料加工保税集团登记《进料加工保税集团登记证书》深圳海关深圳海关《中华人民共和国海关对进料加工保税集团管理办法》18出口监管仓库、保税仓库设立《海关保税仓库/出口监管仓注册登记证书》深圳海关深圳海关1.《中华人民共和国海关对保税仓库及所存货物的管理规定》；2.《中华人民共和国海关对出口监管仓库及所存货物的管理办法》。19进出口商品检验鉴定机构登记《进出口商品检验鉴定机构资格证书》国家质量监督检验检疫总局深圳出入境检验检疫局1. 《中华人民共和国进出口商品检验法》；2.《进出口商品检验法实施条例》。20口岸卫生许可证核发（1）《国境口岸食品生产经营单位卫生许可证》（2）《口岸公共场所卫生许可证》深圳出入境检验检疫局深圳出入境检验检疫局所在辖区检验检疫机构《中华人民共和国国境卫生检疫法实施细则》21会计师事务所设立（含合并、设立分所）《会计师事务所(分所)执业证书》市财政委员会市财政委员会1.《中华人民共和国注册会计师法》；2.《深圳经济特区注册会计师条例》；3.《会计师事务所审批和监督暂行办法》。22非金融机构支付服务业务许可《支付业务许可证》中国人民银行中国人民银行深圳市中心支行1.《中华人民共和国中国人民银行法》；2.《非金融机构支付服务管理办法》。23保险兼业代理机构设立《经营保险兼业代理业务许可证》深圳保监局深圳保监局1.《中华人民共和国保险法》；2.《保险兼业代理管理暂行办法》。24拍卖企业（分公司）设立《拍卖经营批准证书》 省商务厅

市经济贸易和信息化委员会初审市经济贸易和信息化委员会1.《中华人民共和国拍卖法》；2.《拍卖管理办法》；3.《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》。25危险化学品经营许可《危险化学品经营许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）1.《中华人民共和国安全生产法》； 2.《危险化学品安全管理条例》；3.《危险化学品经营许可证管理办法》。26种畜禽生产经营《种畜禽生产经营许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会1.《中华人民共和国畜牧法》；2.《广东省种畜禽生产经营许可证发放和畜禽养殖备案办法（试行）》。27水产苗种生产许可《水产苗种生产许可证书》各区安监局（各新区经服局）各区安监局（各新区经服局）1.《中华人民共和国渔业法》；2.《广东省渔业管理条例》。28渔业捕捞许可《渔业捕捞许可证》/《临时渔业捕捞许可证》/《专项（特许）渔业捕捞许可证》农业部省海洋与渔业局市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）1.《中华人民共和国渔业法》； 2.《中华人民共和国渔业法实施细则》；3.《广东省渔业管理条例》；4.《广东省渔业捕捞许可证管理办法》。29农作物商品种子生产、经营《主要农作物种子生产许可证》；《农作物种子经营许可证》农业部省农业厅市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）1.《中华人民共和国种子法》；2.《广东省农作物种子条例》；3.《农作物种子生产经营许可管理办法》。30第一类非药品类易制毒化学品生产、经营许可《非药品类易制毒化学品生产许可证》/《非药品类易制毒化学品经营许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）1.《易制毒化学品管理条例》；2.《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》；3.《广东省人民政府第四轮行政审批事项调整目录》。31危险化学品生产企业安全生产许可证核发《危险化学品生产企业安全生产许可证》市经济贸易和信息化委员会市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）《安全生产许可证条例》32直销企业及其分支机构设立和变更审批直销经营许可证商务部商务部 市经济贸易和信息化委员会《直销管理条例》33报废汽车回收（拆解）企业资格审核《报废汽车回收企业资格认定书》省商务厅市经济贸易和信息化委员会各区安监局（各新区经服局）《报废汽车回收管理办法》34成品油零售经营企业设立《成品油零售经营批准证书》市经信委市经信委《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》35从事动物诊疗活动《动物诊疗许可证》各区安监局（各新区经服局）各区安监局（各新区经服局）《动物防疫法》36从事动物防疫条件审查《动物防疫条件合格证》各区安监局（各新区经服局）各区安监局（各新区经服局）《动物防疫法》37兽药生产许可《兽药生产许可证》省农业厅 省农

业厅

市经信委《兽药管理条例》38开办兽药经营企业许可《兽药经营许可证》各区安监局（各新区经服局）各区安监局（各新区经服局）1.《兽药管理条例》；2.《兽药经营质量管理规范》；3.《广东省兽药经营质量管理规范实施细则》。39建设项目环境影响审批《建设项目环境影响审查批复》环保部省环保厅市人居环境委员会各区环保水务局（各新区城建局） 环保部省环保厅市人居环境委员会各区环保水务局（各新区城建局） 1.《中华人民共和国环境保护法》；2.《中华人民共和国环境影响评价法》；3.《建设项目环境保护管理条例》；4.《广东省建设项目环境保护管理条例》；5.《中华人民共和国清洁生产促进法》；

6.《中华人民共和国放射性污染防治法》；7.《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录（第一批）》；8. 《深圳经济特区建设项目环境保护条例》；9.《深圳经济特区环境保护条例》。

40危险废物经营许可《医疗废物经营许可证》、《危险废物收集经营许可证》、《危险废物经营许可证》省环保厅 市人居环境委员会省环保厅 市人居环境委员会1、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》；2、《广东省环境保护条例》；3、《广东省固体废物污染环境防治条例》；4、《深圳经济特区环境保护条例》；5、《危险废物经营许可证管理办法》；6、《医疗废物管理条例》。41严控废物处理许可《严控废物处理许可证》市人居环境委员会各区环保水务局（各新区城建局）市人居环境委员会各区环保水务局（各新区城建局）1.《广东省固体废物污染环境防治条例》；2.《广东省严控废物处理行政许可实施办法》；3. 《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录（第二批）》。42从事道路客运、货运经营《道路运输经营许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国道路运输条例》；2.《道路旅客运输及客运站管理规定》；3.《道路货物运输及站场管理规定》；4.《道路旅客运输班线经营权招标投标办法》 。43从事道路客运站（场）经营《道路运输经营许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国道路运输条例》；2.《道路旅客运输及客运站管理规定》；3.《道路货物运输及站场管理规定》。44从事出租小汽车营运业务；授予公共汽车线路经营权《道路运输经营许可证》；《行政许可决定书》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《广东省道路运输管理条例》；2.《深圳经济特区出租小汽车管理条例》；3.《深圳经济特区出租小汽车管理条例》实施细则；4.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》5.《深圳市绿色出租小汽车管理规定》；6.《深圳市公共汽车运营服务管理办法》。45从事机动车维修经营《道路运输经营许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国道路运输条例》；2.《机动车维修管理规定》；3.《外商投资道路运输业管理规定》；4.《外商投资道路运输业管理规定》补充规定（三）；5.《关于调整外商投资道路运输业立项和经营许可审批程序的通知》；6.《广东省交通运输厅关于下放港澳企业从事营业性道路运输审批权限的通知》。46从事道路危险货物运输《道路运输经营许可证》（经营性）或《道路危险货物运输许可证》（非经营性）市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国道路交通安全法》；2.《危险化学品安全管理条例》；3.《中华人民共和国道路运输条例》；4.《广东省道路运输条例》；5.《放射性物品运输安全管理条例》；6.《烟花爆竹安全管理条例》；7.《民用爆炸物品安全管理条例》。47从事港口经营《港口经营许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国港口法》；2.《港口经营管理规定》。48广东省内沿海及内河水路运输经营《中华人民共和国水路运输许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国水路运输管理条例》；2.《中华人民共和国水路运输管理条例实施细则》；3.《国内水路运输经营资质管理规定》；4.《广东省政府2012年行政审批制度改革事项目录（第一批）》；5.《广东省交通运输厅关于调整水路运输部分行政审批业务事项的通知》。49从事机动车驾驶员培训业务《道路运输经营许可证》市交通运输委员会市交通运输委员会1.《中华人民共和国道路运输条例》；2.《机动车驾驶员培训管理规定》；3.《外商投资道路运输业管理规定》；4.《外商投资道路运输业管理规定》补充规定三； 5.《机动车驾驶培训机构资格条件》；6.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》。 50涉及饮用水卫生安全产品卫生许可《涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件》市卫生和计划生育委员会市卫生和计划生育委员会1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；2.《生活饮用水卫生监督管理办法》；3.《广东省人民政府第四轮行政审批事项调整目录》。51消毒产品生产企业卫生许可《消毒产品生产企业卫生许可证》市卫生和计划生育委员会市卫生和计划生育委员会1.《中华人民共和国传染病防治法》；2.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3.《广东省人民政府第四轮行政审批事项调整目录》；4.《消毒管理办法》。52饮用水供水单位卫生许可《卫生许可证》市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局 市卫生和计划生育委员会 各区卫生和计划生育局1.《中华人民共和国传染病防治法》；2.《生活饮用水卫生监督管理办法》；3.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。53公共场所卫生许可《卫生许可证》市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局1.《公共场所卫生管理条例实施细则》；2.《 国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》；3.《公共场所卫生管理条例》。54医院的设置、执业登记与变更《设置医疗机构筹建批准书》或《医疗机构执业许可证》市卫生和计划生育委员会市卫生和计划生育委员会1.《医疗机构管理条例》；2.《医疗机构管理条例实施细则》。55门诊部的设置、执业登记与变更《设置医疗机构筹建批准书》或《医疗机构执业许可证》市卫生和计划生育委员会 各区卫生和计划生育局 市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局1.《医疗机构管理条例》；2.《医疗机构管理条例实施细则》。56诊所的设置、执业登记与变更《设置医疗机构筹建批准书》或《医疗机构执业许可证》市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局市卫生和计划生育委员会各区卫生和计划生育局1.《医疗机构管理条例》；2.《医疗机构管理条例实施细则》。57中医馆的设置、执业登记与变更《医疗机构筹建批准书》或《医疗机构执业许可证》各区卫生和计划生育局各区卫生和计划生育局1.《医疗机构管理条例》；2.《医疗机构管理条例实施细则》；3.《深圳经济特区中医药条例》。58中医坐堂医诊所的设置、执业登记与变更《中医坐堂医诊所筹建批准书》或《医疗机构执业许可证》各区卫生和计划生育局各区卫生和计划生育局1.《医疗机构管理条例》；2.《医疗机构管理条例实施细则》；3.《深圳经济特区中医药条例》。59开办、变更及注销经营性停车场《深圳市经营性停车场许可证》市公安局市公安局《深圳市经营性停车场设施管理暂行办法》60典当行业特种行业经营《特种行业许可证》市公安局市公安局1. 《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》；2. 《典当管理办法》。